MT4.com 伯利兹国际金融服务委员会
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伯利兹国际金融服务委员会
Total Score:51 Score Grade
IFSC
Began In 1999年
Type 自律机构
Supervise Forex
地理及政治背景 7分
机构背景及性质 3分
风险管理 17分
监管细则 11分
牌照申请 0分
投资保障 13分
地理及政治背景

GDP排行

伯利兹2020年GDP国内生产总值为20.56亿美元,全球排名第160位。

伯利兹2020年人均GDP为4858.43美元,全球排名第103位。

政治经济环境

2013年起,伯利兹政局开始趋向稳定。迄今为止,伯利兹仍未与中国建立正式外交关系。

机构背景及性质

成立时长

伯利兹IFSC成立于1999年。IFSC成立于1999年,全称为International Financial Services Commission国际金融服务委员会,该机构监管非银行领域。


机构性质

IFSC为自律机构,也就是说,政府会设定全面标准,但是仍然依靠行业实现自我监管。

风险管理

定期报告

要求提交交易报告、财务/审计报告(资产负债表、损益表等)、薪酬报告等

1. 交易报告


牌照持有人必须每月10号通过传真或其他电子形式提交上月最后一个工作日为止的实收和未动用资金报告以及上月损益表,所有已执行的交易数量和交易额;

2. 审计报告

牌照持有人应通过传真或其他电子形式在每月十日之前提交:



1)已缴和未动用资本,至上月最后营业日为止保证金合规要求,以及上月损益表;


2) 所有已执行交易的数量和价值,以及IFSC要求的其他信息;


3) IFSC要求的任何其他信息;


3. 反洗钱报告

牌照持有人在申请牌照时,必须提交详细的反洗钱、投诉和内部控制政策和程序。

公司组织架构

IFSC对公司组织架构的要求如下:



1. 管理人员适用性要求


牌照申请人在申请牌照时,须提交董事和管理人员资格证明,其中一人必须具备与所申请牌照类型相关的专业经验


2. 员工要求


员工应满足一定的资格和能力要求


3. 外部审计


牌照申请人在申请牌照时,须聘请一名外部审计员,编制年度审计财务报表。


4. 风控


牌照申请人在申请牌照时,须提交详细的内部控制政策和程序。


官网原文截图如下:


e. 详细的反洗钱、投诉和内部控制政策和程序。



f. 公司文件:


i: 注册证明; ii: 董事和成员注册; iii: 备忘录和章程; iv. 不记名股票证明和登记


g. 拟定网站名称;


h. 编制审计的年度财务报表的外部审计员名称;


i. 董事和管理人员资质证明 — 至少一名董事或管理人员必须具备与申请牌照类型有关的专业经验。


处罚措施

IFSC的处罚措施有:


1. 警告


2018年2月28日,IFSC警告FXBROKERPRO LTD.,因其并未获得提供国际金融服务牌照,却在伯利兹境内或从伯利兹向外提供相关活动。


官网截图如下:


2. 罚款


牌照申请人若提供虚假、不真实或误导性信息或未能揭露重要事实或情况的,即构成犯罪,并将处以不超过5000美金的罚款,或判处一年以下监禁,或罚款与监禁同时并罚。


官网原文截图如下:


3. 暂停/吊销


自2018年1月1日起,IFSC撤销MF&Co. Limited公司的牌照,禁止该公司从事任何国际金融服务。

隔离账户

IFSC规定,必须隔离客户资金。

5. 牌照持有人必须单独或共同持有IFSC规定的现金或合格授权证券,客户贷记项必须超过客户借记项。此外,牌照持有人必须:


i)隔离客户资金;


ii)实际拥有或控制代客户持有的全额支付和超额保证金证券。


监管细则

监管对象

伯利兹IFSC在《2007年国际金融服务委员会修正法案》中,将伯利兹的国际金融服务分为国际商业公司或其他离岸实体注册管理、国际信托注册管理和国际信托服务提供、外汇交易、金融和大宗商品衍生工具和其他证券交易等。

监管框架


IFSC的外汇监管框架为International Financial Services Commission Act 《国际金融服务委员会法案》

杠杆限制

未规定

负余额保护

未规定
牌照申请
投资保障

外汇信息披露

IFSC网站无外汇专栏,但是可以从Legislation专栏下面第1部分法律文件里找到较为详细的外汇信息,规定了forex exchange contract是外汇交易合约。


中国客户

Mt4工作人员通过电话咨询得知,IFSC接受中国投资者投诉,但是值得注意的是伯利兹与中国没有建交。

客户服务

IFSC客户服务接受电话或邮件投诉:

对于常见问题的邮件咨询,处理速度很慢,一个月无回复。投诉邮箱为:complaints@ifsc.gov.bz


电话立即接通,接通后客服转给投诉处理部门,接听人员详细介绍了投诉的方法、邮箱、时间等。

投诉处理

IFSC受理中国客户投诉,直接电话或者邮件投诉。处理时长2周以上,依具体案件而定。投诉时,投资者需要提交被投诉公司的名称、联系信息等具体信息,以及遭受欺骗的证据文件等。投诉邮箱为:complaints@ifsc.gov.bz


IFSC会依据投资者提交的证据进行评判,如果是被投诉公司的原因,会要求该公司赔偿投资人。如果该公司不作出赔偿,投诉人需上诉至法庭,IFSC不负责赔偿投资者。


破产清偿

经Mt4工作人员电话咨询核实,伯利兹IFSC无明确的破产赔偿机制。

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地理及政治背景

GDP排行
3分 / 5分
政治经济环境
4分 / 5分

机构背景及性质

成立时长
2分 / 3分
机构性质
1分 / 2分

风险管理

定期报告
4分 / 6分
公司组织架构
5分 / 6分
处罚措施
3分 / 5分
隔离账户
5分 / 5分

监管细则

监管对象
5分 / 5分
监管框架
5分 / 5分
杠杆限制
1分 / 3分
负余额保护
0分 / 2分

牌照申请

投资保障

外汇信息披露
2分 / 3分
中国客户
2分 / 3分
客户服务
4分 / 6分
投诉处理
5分 / 12分
破产清偿
0分 / 9分
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